VI - REGRAS DO RELATÓRIO DE GESTÃO
A - RELATÓRIO DE AUTO-AVALIAÇÃO
No relatório de Auto-Avaliação, a candidata deverá assinalar a faixa percentual que mais se aproxima do atual padrão da empresa em cada um dos Itens e Critérios. (Veja tabela 1)
Na coluna de “Pontuação Obtida” deverá ser colocado o valor correspondente ao percentual anotado.
Por exemplo: no elemento 5 – Responsabilidade da Direção da ISO 9001, no Item 5.6 Análise crítica pela direção, a organização candidata anotou a faixa de 50%, portanto a sua pontuação nesse Item será de 100 pontos dos 200 possíveis.
É importante salientar que o Relatório de Auto-Avaliação deverá estar fundamentado no Relatório de Gestão, ou seja, a pontuação colocada, deverá ser evidenciada com fatos, gráficos, metodologias, etc.
É baseado no Relatório de Auto-Avaliação que os avaliadores do Prêmio Gestão Banas 2010 analisarão o Relatório de Gestão e aceitarão a pontuação colocada ou farão a sua re-pontuação para cada Item.
Na visita de auditoria, as evidências serão analisadas e novamente as pontuações poderão ser alteradas. Portanto, é importante que a pontuação seja colocada com muito critério e dentro da realidade atual da organização. Como orientador, utilize as tabelas A e B como forma de realizar uma análise mais precisa.
O manual com os critérios do Prêmio Gestão Banas – ISO 9001, ISO 14001 e NBR 16001/SA 8000 ou AA 1000", fornecido na inscrição, detalha cada Critério e cada Item do Relatório de Auto-Avaliação. Da mesma forma, o curso de 8 h/aula, que será ministrado em datas já estabelecidas, dará orientação necessária para o melhor preenchimento dos Relatórios.

B - RELATÓRIO DA GESTÃO
Essa seção apresenta um roteiro e as recomendações sobre a elaboração do Relatório de Gestão.

1. OBJETIVO
O Relatório de Gestão é o documento que contém a descrição das práticas de gestão e dos resultados da candidata, de forma a permitir sua análise pelos avaliadores. É o Relatório de Gestão que justifica a pontuação do Relatório de Auto-Avaliação.

2. COMPOSIÇÃO DO RELATÓRIO
O relatório deve conter nesta ordem:
1. Primeira capa em branco
2. Sumário (índice);
3. Perfil da Candidata;
4. Organogramas;
5. Respostas aos Itens dos Critérios (inclui exclusões, caso existam – ver item 3.1);
6. Glossário de expressões especiais / siglas utilizadas no texto do Relatório de Gestão;
7. Formulário para Determinação de Elegibilidade;
8. Relatório de Auto-Avaliação;
9. Cópia(s) do(s) Certificado(s) ISO;
10. Declaração de Idoneidade; e
11. Quarta capa em branco.
O Relatório de Gestão deve ser encadernado num conjunto, para prevenir que os documentos e formulários não se extraviem durante o manuseio.

3. FORMATAÇÃO DO RELATÓRIO DE GESTÃO
a) As descrições das evidências para os itens deverão manter a mesma seqüência e as mesmas identificações utilizadas no manual do Prêmio de Gestão Banas – ISO 9001 – Qualidade, ISO 14001 – Desenvolvimento Sustentável ou Responsabilidade Social Corporativa.
Por exemplo, do Prêmio Gestão Banas – ISO 9001: 7.2 para indicar as respostas ao Item 2 do Elemento 7, qual seja, Processos relacionados ao cliente.
b) Como informado anteriormente, a candidata deverá preparar um índice, indicando os números de páginas em que se encontram os documentos e formulários que compõem o Relatório de Gestão.
c) O Relatório de Gestão deve ser digitado/impresso em fonte tamanho 10, tipo ARIAL e em papel formato A4 (ABNT).
d) Deverão ser usados a frente e o verso das folhas.
e) Para figuras e gráficos, desde que legíveis, poderá ser usado o tamanho de fonte nº 7.
f) As tabelas, apresentadas em forma de figura, deverão ser elaboradas em fonte tamanho 8.
g) Para evitar a identificação visual da candidata, o Relatório de Gestão deverá conter antes da capa principal, uma folha em branco. O mesmo cuidado deverá ser tomado após a 4ª capa. É também conveniente se evitar a reprodução de logomarca da empresa nas partes superior e inferior do papel do Relatório de Gestão
3.1 Aplicação
Todos os requisitos são genéricos e se pretende que sejam aplicáveis a todas as organizações, sem levar em consideração o tipo, tamanho e produto fornecido.
Quando algum(s) requisito(s) desse critério não puder(em) ser aplicado(s), devido à natureza de uma organização e seus produtos, isso pode ser considerado para exclusão.
Quando forem efetuadas exclusões (permitido somente para o PGB – ISO 9001), estas devem ficar limitadas aos requisitos contidos no elemento 7 e que tais exclusões não afetem a capacidade ou responsabilidade da organização de fornecer produtos que atendam aos requisitos dos clientes e requisitos regulamentares aplicáveis.
Item 1.2 Aplicação, NBR ISO 9001:2008
As exclusões devem ser documentadas na seqüência dos critérios.

4. LIMITES DE PÁGINAS DO RELATÓRIO DE GESTÃO
A quantidade de páginas para o relato das evidências em resposta aos requisitos do Prêmio de Gestão Banas deverá ser de no máximo 90 páginas, incluindo figuras, gráficos e tabelas. As páginas contendo as respostas aos itens deverão ter numeração seqüencial, de preferência contínua.
A descrição do perfil da candidata é limitada a 5 páginas. As páginas do Índice, Perfil, Organogramas, Glossário e Formulários não estão incluídas no limite de 90 páginas dos relatos de evidências. Não é recomendável o uso de pastas volumosas ou de capas duras, pois dificultam o manuseio do Relatório de Gestão pelos avaliadores. Não deverão ser enviados cópias de fitas de áudio ou vídeo, catálogos ou folhetos, ou quaisquer outras informações que não as especificadas neste manual.
Qualquer anexo acrescentado ao Relatório de Gestão será considerado como parte integrante do mesmo e portanto contado dentro do limite de páginas.
Deverão ser enviadas 4(quatro) cópias do Relatório de Gestão para:

5. PENALIDADES
As organizações candidatas, que não seguirem as diretrizes para elaboração do Relatório de Gestão, poderão ter a inscrição cancelada, segundo critério dos avaliadores.